HR自查清单

培训记录检查表

培训记录要证明员工学了什么、企业提供了什么、是否掌握以及如何应用，而不只是留下一张批量签到表。

适用范围

适用于新员工入职、制度宣导、岗位技能、管理能力、信息安全和专项专业技术培训的记录检查。依法必须开展的安全生产、职业健康或特种作业培训有专门要求，应由相应责任部门依据行业和属地规定增加项目，不能仅依本表验收。

一、培训立项与课程准备

• 培训对象、业务问题、学习目标和期望行为变化明确。
• 课程名称、版本、讲师、日期、时长和形式经过批准。
• 课程内容与岗位和员工已有能力相匹配，未用统一课件替代关键岗位实训。
• 法律制度、操作流程或产品内容引用的是有效版本，更新后旧课件停止使用。
• 内部讲师和外部机构的资格、经验或授权与课程要求匹配。
• 涉及客户数据、员工信息或商业秘密的案例已经脱敏。

二、通知与参训记录

• 通知写明课程、时间、地点或入口、参训范围、准备事项和缺席处理方式。
• 参训名单与实际岗位和班次匹配，休假、出差或夜班人员有补训安排。
• 线下签到能对应本人和具体课程，不由部门统一代签。
• 在线学习记录包含账号、课程版本和完成情况，异常登录或快速刷课已核验。
• 迟到、早退、中断和补训分别记录，不把所有人员批量标为“已完成”。
• 员工可获取必要教材或操作指引，并知道后续咨询渠道。

三、考核与能力确认

• 考核方式与目标相匹配：知识可测验，操作技能应安排实操或情景验证。
• 题目、答案、评分规则和合格标准在考核前固定。
• 考核结果能够对应个人，补考记录不覆盖首次结果。
• 不合格人员有再次学习、辅导或岗位风险控制措施。
• 关键操作培训由具备能力的人员验收，不能只以观看视频替代。
• 主管在实际工作中跟踪应用效果，并记录需要调整的课程或流程。

四、费用与专项培训

• 外部课程、差旅、教材和认证等实际费用有合同、发票或付款依据。
• 一般入职、制度或岗位常规培训与可能涉及服务期的专项专业技术培训分开管理。
• 拟约定服务期或违约金时，培训性质、费用、期限和书面协议经过合规复核。
• 费用分摊和剩余服务期计算有清晰台账，不以预算金额代替实际支出。
• 培训供应商接触员工信息时，已控制字段、用途和资料返还删除。

五、归档与复盘

• 立项、通知、课程版本、签到、考核、费用和效果记录按同一培训编号归档。
• 员工档案只记录与任职和能力管理必要的培训结果，不保存无关课堂行为。
• 证书有效期、复训周期和岗位授权到期有责任人跟进。
• 课程评价区分讲师满意度和能力提升，不以高满意度替代效果。
• 课程内容、考试或参训状态被修改时，保留旧值、原因和操作人。

异常处理与留痕建议

发现代签、代学、课件版本错误、考核答案泄露或关键岗位未参训时，应暂停标记完成，锁定原始记录并安排补训。服务期材料缺少真实专项费用或协议形成时间异常时，不应事后补造。所有更正说明形成时间、证据来源和批准人。

结果判定

• 红色：不得认定合格。 关键课程未参加、记录失真、实操能力未验证，或服务期材料与实际培训不符。
• 黄色：补训或补档。 学习主体已完成，但考核、费用、课件版本或主管验证尚缺。
• 绿色：培训闭环。 目标、课程、参训、考核、费用和效果记录完整，复训与到期事项已进入后续计划。